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标 题: 中苏联盟与中国出兵朝鲜的决策
发信站: 哈工大紫丁香 (2001年05月31日21:58:26 星期四), 站内信件
中苏联盟与中国出兵朝鲜的决策——对中国和俄国文献资料的比较研究
沈志华
1950年2月14日毛泽东与斯大林签署了《中苏友好同盟互助条约》，6月25日
朝鲜半岛爆发了战争，10月25日中国政府宣布派出志愿军赴朝作战。中国出兵朝
鲜与中苏结成同盟有什么直接和内在的联系?面对美国军队越过三八线的危急局
势，作为同盟国的中国和苏联所采取的对策有什么不同?他们各自的出发点是什
么?中国介入朝鲜战争对中苏关系产生了什么影响?这些问题都是历史研究者十分
感兴趣的。然而，要回答这些问题，首先必须搞清楚中国出兵朝鲜的决策过程以
及作为盟国的苏联在中国出兵的问题上究竟起了什么作用。
90年代以前，由于中苏双方都很少公布有关的档案和原始材料，历史研究者
对这些问题的探索大多是从结果推论原因，从中国和苏联当时公开宣布和执行的
政策来追寻他们制定这些政策的出发点和目标，或者根据官方的出版物来判断历
史发展的进程。进入90年代之际，情况发生了根本性的变化。首先是中国在80年
代末90年代初陆续出版了《建国以来毛泽东文稿》、《彭德怀军事文选》、《周
恩来外交文选》、《毛泽东军事文集》和其他一些文献，其中公布了大量有关中
国出兵朝鲜问题的电报、信件、指示、报告等。与此同时，中国还出版了一批回
忆录、传记和访谈录。随着这些重要文献资料的发表，国内外陆续出现了一批利
用中国新材料研究中国介入朝鲜战争问题的研究成果。
90年代初，俄国也发表了大量的回忆录和采访录，其中包括在苏联政治避难
的前北朝鲜高级领导人(如俞成哲、姜相浩、李相朝、林隐、郑相晋等人)，以及
当年参与朝鲜战争的前苏联外交人员和军事人员(如什特科夫、贾丕才、洛博夫
、波尔特尼科夫、索济诺夫等人)。与此同时，俄国档案开始大量解密，特别是
在朝鲜战争结束50周年前夕，俄国政府解密了一批关于1949～1953年朝鲜战争问
题的档案文件，其中包括斯大林与金日成、斯大林与毛泽东之间，苏联政府各部
门之间以及与他们在北京和平壤的代表之间的往来函电。这些总计1000多页的新
的原始档案材料分别来自俄罗斯联邦总统档案馆、俄罗斯联邦对外政策档案馆及
俄罗斯联邦国防部的军事档案馆。1994年6月叶利钦总统把215件有关朝鲜朝鲜战
争的前苏联档案交给了来访的韩国总统金泳三，不久韩国外交部东欧局的白宙铉
等人就根据这些文件编译出韩文的《韩国战争文件摘要》，随后便出现了这个摘
要的中文本。此后不久，俄国有关部门又通过不同渠道分别将这些材料卖给了西
方研究机构，于是出现了俄国档案的英文本。俄国发表的当事人回忆录和访谈录
，特别是俄国档案文件的解密和传播，引起了俄国、韩国、美国以及中国学者的
极大关注，关于中国出兵朝鲜的问题又出现了一批新的研究成果。
不过，综合利用中国和俄国文献资料研究这一问题的论著还不多见，且由于
中国和俄国档案的公布尚不全面，有关各方当事人的回忆时有偏颇和疏漏，以至
研究者对中国出兵的决策问题常有迷惑、舛误和分歧。例如，毛泽东究竟是什么
时候下定决心派中国军队进入朝鲜作战的?中国领导层内部对出兵朝鲜有哪些分
歧?是斯大林逼迫中国出兵还是毛泽东迫使斯大林同意了中国参与朝鲜战争的决
定?中国是否在战争的危急关头对派军队入朝作战犹豫不决?周恩来赴莫斯科谈判
的目的是要阻止中国出兵还是说服斯大林同意中国出兵?斯大林是否违背了苏联
空军援助中国军队入朝作战的诺言?斯大林在中国参与朝鲜战争问题上的根本方
针是什么?中国出兵朝鲜作战的结果是加强了中苏联盟还是削弱了中苏关系?
本文拟在对比研究中俄两方面档案材料和有关回忆资料的基础上，重点搞清
楚中国在出兵朝鲜问题上的决策过程，特别是中苏领导人考虑这个问题时的不同
出发点，以及当时中苏之间的同盟关系对中国决策的微妙作用和影响。
斯大林把责任推给毛泽东：
关于中苏对朝鲜冲突方针和策略的变化
从6月25日朝鲜战争爆发到10月25日中国宣布出兵朝鲜，中国和苏联对朝鲜
冲突所采取的方针和策略由于根本的出发点不同而呈现出一个方向相反的变化过
程：随着战争局势对北朝鲜从喜到忧的转换，苏联的方针和策略从开始积极参与
军事进攻到后来避免过多地卷入冲突，甚至一度决定放弃北朝鲜；而中国的方针
和策略则是从开始避免参与朝鲜冲突到后来实行积极防御战略，直到最后在极为
不利的条件下坚决出兵援助朝鲜。苏联政策的基点在于实现与美国进行军事对抗
的战略，不失时机地扩大苏联在远东的势力范围，但在苏联本身尚未做好充分准
备的情况下则力求避免与美国发生直接的军事冲突。中国政策的基点在于保证刚
刚成立的新中国的稳定和发展，但在迫不得已的情况下，以大无畏的革命气概不
惜与世界头号强国兵戎相见，“抗美援朝，保家卫国”。
朝鲜战争爆发时，莫斯科的态度非常积极。当时在朝鲜人民军中有3000多名
苏联军事顾问，即差不多每45个朝鲜官兵就有一名苏联顾问。这些军事顾问负责
训练军队并协同指挥作战，就连朝鲜人民军的作战计划也是在苏联顾问的参与和
决定下制定的。
〖ZW(〗详见拙著：《朝鲜战争揭秘》第三章，香港天地图书有限公司，
1995年。〖ZW)〗苏联政府还在战争初期为朝鲜人民军提供了大量军事援助。俄
国档案透露，1950年7月1日和6日斯大林两次要苏联驻朝大使什特科夫转告金日
成，苏联将“完全满足朝鲜关于运送弹药和其他军事装备的要求”，并“将全面
提供武器、坦克和其他军事装备”。
〖ZW(〗俄罗斯联邦总统档案馆，全宗45，目录1，卷宗346，第104、140页
；俄罗斯联邦对外政策档案馆，全宗059a，目录5a，卷宗3，案宗11，第107、
116页。〖ZW)〗据统计，1950年苏联援助朝鲜的军事物资达8亿7千万卢布。
〖ZW(〗谢尔盖·冈察洛夫、约翰·刘易斯、薛理泰：《不确定的伙伴：斯
大林、毛泽东和朝鲜战争》(Uncertain Partner: Stalin, Mao, and the Korean
War)，斯坦福1993年版，第147页。〖ZW)〗斯大林本人对朝鲜战局的进展十
分关心，他希望苏联支持的是一场速战速决的战争。当朝鲜人民军攻占汉城后进
行休整时，斯大林担心朝鲜同志因害怕“美国飞机对北朝鲜领土的攻击”而停止
前进，即指示金日成“绝对必须继续进攻，尽快解放南朝鲜而不给(美国)入侵造
成机会”，同时建议朝鲜政府“发表公开声明谴责美国的攻击和军事入侵”。
〖ZW(〗俄罗斯联邦总统档案馆，全宗45，目录1，卷宗346，第104页；俄罗
斯联邦对外政策档案馆，全宗059a，目录5a，卷宗3，案宗11，第107页。〖ZW)
〗然而，尽管斯大林一心要北朝鲜迅速取得战争的胜利，但他决不愿意公开表示
苏联对北朝鲜的军事支持。当北朝鲜军队向三八线以南进军时，斯大林下令召回
了在朝鲜人民军前线指挥部中的苏联顾问。赫鲁晓夫询问其中的原委，斯大林回
答说：“我们不想留下证据被人家指控我们参与了这一事件。这是金日成的事。
”为此，斯大林还特别指示苏联驻朝鲜大使什特科夫：“考虑到瓦西里耶夫首席
军事顾问的地位，我们认为他留在平壤是十分有益的。”
〖ZW(〗参见金澈凡：《朝鲜战争真相：40年后的证据》(The Truth
about the Koren War: Testimony 40 Years Later)，汉城1991年，第25～26页；
《 章 晓夫回忆录》，东方出版社 1988年中文版，第534页；俄罗斯联邦总统档
案馆，全宗45，目录1，卷宗346，第140页；俄罗斯联邦对外政策档案馆，全宗
059a，目录5a，卷宗3，案宗11，第116页。
〖ZW)〗当朝鲜人民军的进攻由于美国空军的干预而受阻，一些军官开始对能
否取得最后胜利产生怀疑时，金日成于7月8日亲笔给斯大林写信，请求莫斯科“
允许将25～35名苏联军事顾问派往人民军前线参谋部和第二军团参谋部”。
〖ZW(〗俄罗斯联邦总统档案馆，全宗45，目录1，卷宗346，第105～107、
143～144页；俄罗斯联邦对外政策档案馆，全宗059a，目录5a，卷宗4，案宗11
，第151页。〖ZW)〗在此之前，什特科夫曾答应金日成劝说莫斯科接受这一请求
。为此，斯大林在回电中严厉指责什特科夫未经请求“就允诺给朝鲜人派顾问”
是“错误的”，“你应该明白，你是苏联的代表，而不是朝鲜的代表”。但鉴于
金日成直接提出了请求，且形势紧迫，斯大林还是同意了朝鲜的要求。不过，斯
大林特别强调：这些顾问只是“作为《真理报》记者”而不是军人派去的，而且
只“派到前线司令部，而不是战斗部队”。
〖ZW(〗沃尔科格诺夫：“对此应该惧怕吗?”( 荮支乍濮支� ли эт го
бояться?)，载《星火》杂志，1993年第26期，第29页。〖ZW)〗
当战争进入僵持阶段以后，斯大林除了继续对朝鲜战局进行军事指导和提供
军事装备外，开始加强了精神鼓励。斯大林在8月28日给金日成的电报中，一方
面建议北朝鲜把空军集中于前线的进攻上，并答应“为朝鲜空军再增加攻击机和
战斗机”，另一方面则安慰金日成不要为“还没有取得完全胜利”，“甚至出现
某些局部的挫折而感到烦恼”。斯大林以苏联在内战和对德战争中的经验鼓励金
日成，并称赞朝鲜“已经成为亚洲摆脱帝国主义枷锁的解放运动的旗帜”。
〖ZW(〗俄罗斯联邦总统档案馆，全宗45，目录1，卷宗347，第5～6页；俄
罗斯联邦对外政策档案馆，全宗059a，目录5a，卷宗4，案宗11，第155～156页
。〖ZW)〗
总之，直到美国仁川登陆以前，苏联对朝鲜战争采取的是非常积极的方针，
这一点是十分明确的。同样十分明确的是，斯大林支持北朝鲜取得战争胜利的限
度是莫斯科不能公开和直接卷入这场冲突。朝鲜战争的爆发并没有引起中国政府
的特别重视，全国范围内的工作重心也没有因此而转移。6月30日，即美国决定
全面介入朝鲜战争的当天，中国颁布了土地改革法，一场全国规模的群众运动轰
轰烈烈地展开了。同一天，中央复员委员会按照预定计划，下达了由毛泽东和周
恩来共同签署的《军委、政务院关于1950年复员工作的决定》，正式开始了中国
规模最大的一次复员工作。
〖ZW(〗有人曾建议由于朝鲜战争爆发，是否停止复员，转入战备。但周恩
来指示，对“朝鲜战场的情况，总参谋部、外交部要密切加以注视”，而“复员
工作仍按原计划进行”。见雷英夫：“抗美援朝战争几个重大决策的回忆”，载
《党的文献》1993年第6期，第76页。〖ZW)〗甚至解放台湾的军事计划也没有因
为美国第七舰队进驻台湾海峡而立即放弃。
〖ZW(〗据肖劲光回忆，6月30日周恩来向他转达中央对形势的分析时说：“
形势变化给我们打台湾增添了麻烦，因为有美国在台湾挡着。……陆军继续复员
，加强海、空军建设，打台湾的时间往后推延。”直到8月11日中央军委才明确
表示同意陈毅的意见，将解放台湾的战役推迟到1951年以后。见周军：“新中国
初期人民解放军未能遂行台湾战役计划原因初探”，载《中共党史研究》1991年
第1期，第72页。〖ZW)〗显然，在战争爆发之初，中国领导人的注意力尚未转移
到朝鲜问题上来。美国全面卷入朝鲜战争以后，中国开始重视朝鲜战局问题，并
进行了军事方面的部署。7月7日和10日中央军委会议作出了《关于保卫东北边防
的决定》，拟抽调4个军、3个炮兵师和3个空军团共25万5千人组成东北边防军，
限8月5日前在东北集结。
〖ZW(〗《建国以来毛泽东文稿》第一册，中央文献出版社1987年版，第
428页；力平：《开国总理周恩来》，中共中央党校出版社1994年版，第247页。
〖ZW)〗
随着 示质频 变化，中国领导人的忧虑也在加深。8月4日，即朝鲜人民军
进攻受阻，美韩釜山防御战线已经稳定下来的时候，中共中央召开了政治局会议
。毛泽东在会上指出，“如美帝得胜，就会得意，就会威胁我。对朝不能不帮，
必须帮，用志愿军形式，时机当然还要选择，我们不能不有所准备”。周恩来也
说：“如果美帝将北朝鲜压下去，则对和平不利，其气焰就会高涨起来。要争取
胜利，一定要加上中国的因素，中国的因素加上去后，可能引起国际上的变化。
我们不能不有此远大设想。”
〖ZW(〗薄一波：《若干重大决策与事件的回顾》上卷，中共中央党校出版
社1991年版，第43页。〖ZW)〗
8月5日毛泽东即给东北军区司令员兼政委高岗发电，指示：“边防军各部现
已集中，8月内可能没有作战任务，但应准备于9月上旬能作战”。“各部于本月
内完成一切准备工作，待命出动作战”。8月18日又电告高岗：“边防军完成训
练及其他准备工作的时间可延长至9月底，请你加紧督促，务在9月30日以前完成
一切准备工作。”鉴于形势日趋复杂，从8月底到9月初，中国又大规模调整军事
战略部署。毛泽东考虑要在东北已集中4个军的基础上，再增加8个军。
〖ZW(〗《建国以来毛泽东文稿》第一册，第454、469、485页。〖ZW)〗
8月25日周恩来在第47次政务会议上谈到朝鲜战争拖长的可能性增加了。8月
26日周恩来在第二次国防会议上又提出要把对朝鲜的援助“看作是重要的国际斗
争问题”，要设想战争的长期化，要考虑到出国作战的问题，“如果出国作战的
话，主要对象是美帝国主义”。
〖ZW(〗力平前引书第247～248页；雷英夫：“抗美援朝战争几个重大决策
的回忆(续一)”，载《党的文献》1994年第1期，第25页。〖ZW)〗
根据俄国的档案材料，中国出兵朝鲜的问题在7月初就已经提出来了。巴加
诺夫引证7月2日苏联驻华大使罗申给莫斯科的电报说，周恩来在与苏联大使罗申
的谈话中抱怨北朝鲜人对美国进行军事干涉的可能性估计不足，忽视了毛泽东早
在1949年和1950年5月就提出的警告。周恩来还传达了毛泽东对北朝鲜人的建议
：鉴于美国军队可能在仁川登陆，要在仁川后方建立一条坚强的防线。会谈中，
周恩来答应如果美国人越过三八线，中国军队将装扮成朝鲜人进行抵抗，还说中
国的3个军总计12万人已经集中在沈阳地区。
〖ZW(〗巴加诺夫：“对朝鲜战争策略的评价：1949～1951年”(Assessing
the Politics of the Korean War,1949～51)，《冷战国际关系史项目公报》第
6～7期，1995/96年冬季号，第88页。〖ZW)〗这些情况表明中国领导人已经非常
关注朝鲜的战局，并有了应付未来可能发生的战争的准备。但如果由此得出中国
在战争初期就决定派军队参加朝鲜战争的结论，是站不住脚的。对比上述材料可
以看出，很可能是斯大林对中国没有对朝鲜战争作出积极反应表示出了不满，因
而要罗申探询中国的态度。
〖ZW(〗可以证明这一点的还有如下事实：7月8日斯大林态度生硬地指示罗
申：“告诉毛泽东，朝鲜人正在抱怨中国在朝鲜没有代表。应迅速派出一名代表
，以便有可能建立联系并更快地解决问题。当然，如果毛泽东认为有必要与朝鲜
建立联系的话。”俄罗斯联邦总统档案馆，全宗45，目录1，卷宗331，第82页；
俄罗斯联邦对外政策档案馆，全宗059a，目录5a，卷宗3，案宗11，第117页。〖
ZW)〗
而周恩来关于中国已经在东北集中了3个军的说法显然是在应付斯大林，因
为当时中国政府关于这方面的部署还未付诸实施。此外，周恩来还提出了中国出
兵的先决条件——美国军队越过三八线，而7月初的状况是北朝鲜军队正在大举
进攻，根本就谈不上美国人越过三八线的问题。随着 示质频 发展，中国领导
人的确越来越关注战争形势的变化，并且表现出日益积极的态度。但这一时期中
国的主要战略部署还是属于防御性质的，当时中国领导人对出兵朝鲜问题的考虑
，总体说来，是从军事防御角度作最坏的打算，而不是已经确定的战略方针。
9月15日美国军队在仁川登陆以后，朝鲜的局势急转直下，中国和苏联的对
策和态度也都更加明朗化。斯大林对于朝鲜局势出现逆转的情况首先表现出急躁
和焦虑。9月18日，斯大林向平壤发出密电，指示瓦西里耶夫和什特科夫，要金
日成从洛东江前线调回朝鲜人民军的4个师到 城郊区。同一天，斯大林还命令
苏联国防部长华西列夫斯基元帅紧急制定一项苏联空军为平壤提供空防的计划，
包括从他们在苏联远东的滨海边疆区及港口城市海参崴派遣几个苏联空军的战斗
机中队及雷达和防空部队到平壤周围的机场。随后，斯大林紧急向朝鲜派遣了以
苏联武装部队副总参谋长马特维·扎哈罗夫(化名马特维耶夫)的特别代表团，并
携带着斯大林的命令：停止对釜山防御圈的进攻，从洛东江前线撤出所有部队，
把他们调回来守卫汉城的东面和东北面。斯大林还再次敦促华西列夫斯基尽最大
努力向朝鲜人民军提供空中掩护及在平壤周围地区建立防空系统。
〖ZW(〗俄罗斯联邦总统档案馆，全宗3，目录65，卷宗827，第79～82页；
亚力山大·曼绍洛夫：“斯大林、毛泽东、金日成与中国决定介入朝鲜战争，
1950年9月16日至10月15日：俄国档案的新证据”(Stalin,Mao, Kim, and China's
Decisionto Enter the Korean War,Sept.16～Oct.15,1950: New Evidence from
the Russian Archives)，《冷战国际关系史项目公报》第6～7期，1995/96年冬
季号，第95～96页。〖ZW)〗
斯大林采取的紧急措施，看起来是要把苏联空军投入战斗，也就是说斯大林
这时似乎采取了一种背离了他以往避免苏联与美国发生直接军事冲突的一贯方针
的做法。其实不然，斯大林的这一举动如果不是情急之下的一时冲动，就是要作
出一种姿态，借以遏制美国进一步向北朝鲜进攻。因为事实上当战局进一步恶化
，美国真的越过三八线，朝鲜急需莫斯科给以直接的军事援助时，斯大林既没有
派出地面部队，也没有派空军保护平壤。
〖ZW(〗华西列夫斯基在9月23日给斯大林写的报告中指出，为阻止美军对平
壤的空袭，苏联空军准备在前线部署战斗机部队，并可于10月1日和2日两天内把
飞行部队投入到平壤，10月3日开始行动。但华西列夫斯基接着提出警告，因空
战指挥时使用俄语进行无线通话，在第一次空战后美军就会知道苏联飞行员在平
壤上空活动(见白宙铉根据俄国档案材料编译的《韩国战争文件摘要》)。看来，
华西列夫斯基的提醒不是没起作用。〖ZW)〗
形势的危急还使得斯大林对朝鲜领导人以及苏联在朝鲜的代表和军事顾问的
不满和埋怨情绪溢于言表。斯大林在9月27日的电报中先是指责朝鲜军队的“前
线司令部、军团司令部和各部队在军事指挥方面，特别是在战术方面犯有严重错
误”，接着又严厉批评苏联“军事顾问对这些错误负有更大的责任”，指责他们
在坦克战术运用上的“愚蠢”，在情报工作方面的“无知”。斯大林特别强调造
成局势恶化的原因是什特科夫和苏联军事顾问忽视了“敌人在仁川登陆的战略意
义，他们否认这次登陆的意义，什特科夫甚至建议追查在《真理报》发表评论美
国登陆情况的作者。这种忽视和缺乏战略眼光的状况致使他们怀疑从南方向汉城
地区抽调部队的必要性，调动部队本身便被拖延和耽搁了”。斯大林认为如果能
够“保证苏联最高统帅部关于从主要战线撤回4个师到汉城地区的命令得到准确
和及时的执行”，“本来是能够从根本上改变汉城附近的局势的”。
〖ZW(〗俄罗斯联邦总统档案馆，全宗3，目录65，卷宗827，第90～93页。
〖ZW)〗
斯大林大概忘记了中国领导人早在7月初就要苏联领导人提醒朝鲜同志美国
军队在仁川或朝鲜人民军后方实行登陆的危险性，当时金日成固然因求胜心切而
无视中国的警告，〖ZW(〗据林隐和李相朝回忆，毛泽东也曾直接提醒金日成防
止美国军队从仁川登陆。但据林隐说，“金日成忽视毛的警告，认为不值得考虑
，并命令对此保密”。陈兼：《中国走向朝鲜战争之路：中美冲突的形成》
(China's Road to the Korean War: The Making of the Sino-American
Confrontation)，纽约1994年版，第273、275页。〖ZW)〗
而斯大林本人也没有在事前从战略上重视这个问题。在10月1日的电报中，
斯大林又埋怨什特科夫没有积极向朝鲜领导人提供意见和建议，“从而助长了朝
鲜领导人摇摆不定的情绪”；埋怨马特维耶夫“一直未曾将他对朝鲜战局的评估
送到莫斯科，更不用说他也未曾提出目前这种形势所需要的任何设想和建议”，
从而妨碍了莫斯科的决策，也导致“朝鲜领导人还没有在三八线及其以北保卫共
和国的任何计划，也没有从南朝鲜撤出部队的计划”。
〖ZW(〗弗拉奇米尔·彼得洛夫：“苏联在朝鲜战争爆发中的作用：已经解
密的秘密文件”(Soviet Role in the Korean War Confirmed: Secret Documents
Declassified)，载《东北亚研究杂志》，1994年第13卷第3期，第60～61页。
〖ZW)〗
斯大林大概也忘记了正是由于他本人的命令，苏联军事顾问在朝鲜的活动受
到严格限制。苏联顾问奉命无论如何不得越过三八线，因此他们自己对战局的了
解及施加影响的能力都是非常有限的。朝鲜局势恶化对中国造成的压力丝毫不亚
于苏联。出兵朝鲜问题已经做为应急方案摆在中国领导人面前。9月17日中央军
委决定立即派遣一个五人先遣小组随柴成文赴朝熟悉情况，勘察地形，做战场准
备。路过沈阳时，柴成文将随身带来的一封毛泽东的信交给高岗，信上说，“看
来不出兵是不行了，必须抓紧准备”。
〖ZW(〗引自1995年5月笔者采访柴成文的记录。〖ZW)〗
9月22日，中国政府在公开声明中承认“居留中国的朝鲜人民有权力回去保
卫祖国”，一方面表示中国人民坚决支持朝鲜人民与美国进行斗争的决心，一方
面也是暗示性地对美国进犯北朝鲜的企图提出警告。9月25日代总参谋长聂荣臻
对印度驻华大使 四徨 说，“中国对美国突破三八线决不会置之不理”，� 管战
争会对中国造成严重破坏，但中国“必须不惜任何代价制止美国的侵略行径”。
〖ZW(〗韩国国防部战史编纂委员会：《朝鲜战争》第一卷，黑龙江朝鲜民
族出版社1987年中文版，第28页；约瑟夫·格登：《朝鲜战争——未透露的内情
》，解放军出版社1990年中文版，第331页。〖ZW)〗
9月30日，周恩来发表演说，又对美国政府提出了严正警告。演说中的“中
国人民决不能容忍外国的侵略，也不能听任帝国主义者对自己的邻人肆 星致远�
置之不理”这句话的后半句是周恩来在定稿时特意加上的，
〖ZW(〗力平前引书，第249页。笔者在与军事科学院研究人员进行座谈时，
有人告之，演说原稿上所增改的这句话是毛泽东的亲笔。〖ZW)〗
其目的显然是要引起美国政府对中国可能参与朝鲜战争的重视。
形势越来越危急。9月28日金日成召开的朝鲜劳动党中央政治局紧急会议一
致承认局势是严峻的。会议决定：第一，根据苏联顾问的建议，采取非常措施把
最高统帅部和民族保卫省的职能合并于金日成一人手中，并建立最高统帅部的参
谋部，以保证军队指挥系统的有效性和可靠性；第二，根据金日成的计划，采取
紧急措施立即组建15个新的战斗师，除当时正在朝鲜北方进行组建的6个师外，
再从东南战线撤回的残余部队中重新组建9个师；第三，也是关键的，政治局经
过激烈争论一致认为汉城陷落后已无法阻止联合国部队越过三八线，而一旦敌人
越过三八线，朝鲜人民军残余部队将无法进行有效的抵抗。因此，北朝鲜领导人
一致同意要求苏联和中国毫不迟缓地提供直接的军事援助。政治局还通过了递交
斯大林和毛泽东的两封正式信件。
〖ZW(〗俄罗斯联邦总统档案馆，全宗45，目录1，卷宗347，第46～49页。
另参见全宗3，目录65，卷宗827，第103～106页。〖ZW)〗9月29日晚，金日成会
见了什特科夫和马特维耶夫。金日成在说明“如果敌人真的越过边界，人民军将
无法组成新的军队，因此也无法对敌人进行任何有效的抵抗”之后，就如何向斯
大林提交要求苏联提供直接军事援助的信件这一问题征求什特科夫的意见。但害
怕再次承担责任的什特科夫回避了这个问题。由于情况紧急，金日成不得不硬着
头皮直接向斯大林提出要求。
〖ZW(〗曼绍洛夫前引文，第98页。〖ZW)〗
在当晚给斯大林发出的求救信中，金日成和朴宪永承认“危险的形势已经出
现”，美国空军的绝对优势破坏了人民军一切有效的军事行动，“造成我方人员
和物资的巨大损失”，通讯联络被切断，给养供应被破坏，处于南方的各部队已
被分割包围，孤立无援，“汉城的陷落已经不可避免”。在表示了“要为独立、
民主和人民幸福战斗到最后一滴血”的决心后，他们“恳求”斯大林“给予特别
帮助”，即“当敌军跨过三八线以北的时刻，我们非常需要得到苏联方面的直接
军事援助”。考虑到斯大林可能不会接受这一请求，他们又特别提出要斯大林对
中国施加压力：“请帮助我们建立一支由中国和其他人民民主国家组成的国际志
愿部队，为我们的斗争提供军事援助”。
〖ZW(〗俄罗斯联邦总统档案馆，全宗45，目录1，卷宗347，第41～45页。
〖ZW)〗
该信9月30日夜晚23时30分以“特急电报”送达苏联武器部队总参谋部八局
，10月1日0时35分解密，1时45分打印，送到斯大林在南方的别墅是2时50分。斯
大林对朝鲜要求苏联给予军事援助的回答体现在他10月1日当天给平壤什特科夫
和马特维耶夫以及给北京毛泽东和周恩来的两封信中。
在给平壤的信中，斯大林指示“必须立即动员全部力量，不让敌人跨过三八
线，同时要准备在三八线以北同敌人作战”，并且提出了许多具体办法。但他首
先强调北朝鲜自己有能力做到这一点。斯大林反复指出，“不要低估了朝鲜在组
织防御方面的实力和能力”，“北朝鲜有极大可动员的潜力和资源”，“我们认
为，北朝鲜不能在三八线及以北地区进行抵抗的观点是错误的，朝鲜政府有足够
的力量，所需要的只是把所有的力量组织起来并尽其所能进行战斗”。至于提供
直接军事援助的责任，斯大林毫不犹豫地推给了毛泽东：关于“要求武装援助的
问题，我们认为更可以接受的形式是组织人民志愿军。关于这一点，我们必须首
先同中国同志商量”。
〖ZW( 奖 得洛夫前引文，第60～61页。〖ZW)〗
同时，斯大林非常客气但十分坚决地直接向毛泽东提出了出兵朝鲜的要求。
斯大林在信中说：“如果您认为在紧急情况下有可能派部队支援朝鲜人，那么您
应该立即派出至少五六个师到三八线，以便让我们的朝鲜同志有机会在你们的部
队的掩护下组织起保卫三八线以北地区的战斗。中国军队可以考虑作为志愿军，
当然是由中国人指挥。”一方面为了表示对中国同志的尊重，另一方面也是避免
引起毛泽东的猜疑，斯大林隐瞒了最初是由金日成提出这一要求的事实。他说：
“关于这个想法，我尚未也不准备告诉我们的朝鲜朋友，但在我看来，他们知道
这一情况后，毫无疑问会感到高兴。”
〖ZW(〗俄罗斯联邦总统档案馆，全宗45，目录1，卷宗334，第97～98页。
〖ZW)〗实际上，金日成在要求斯大林替他向中国寻求帮助的同时，已经直接派
人到北京求援。10月1日朴宪永携金日成给毛泽东的信抵达北京，请求毛泽东、
周恩来派中国军队赴朝参战。朝鲜战争发展到最危急的关头，援救朝鲜的责任终
于落到了毛泽东的身上。
〖HT5H〗〖JZ(〗毛泽东决心派兵入朝作战：
关于1950年10月2日毛泽东给斯大林电报的争论〖JZ)〗〖HT5SS〗在斯大林
和金日成同时向毛泽东提出派中国军队援助朝鲜的要求后，中国领导人究竟是如
何考虑的，又是如何作出反应的?关于这个问题，最近国际学术界发生了一次争
论，其缘起在于发现了两封1950年10月2日毛泽东给斯大林关于中国出兵朝鲜的
电报，从而引起研究朝鲜战争历史的各国学者的极大兴趣和关注。1987年中国出
版的《建国以来毛泽东文稿》(第一册)公布了一封毛泽东10月2日给斯大林的电
报，电报中明确表示中国决定派志愿军入朝作战，并且说明了出兵朝鲜的部队数
量、出动日期和初步作战方案。几年来，历史学家在研究中广泛引用这个文件，
人们普遍认为当时中国就表示了同意出兵的意见，至少毛泽东本人已经决心派中
国军队参与朝鲜战争。1995年12月在华盛顿举行的一次关于冷战问题的学术讨论
会上，俄国学者公布了俄罗斯联邦总统档案馆收藏的另一封10月2日毛泽东给斯
大林的电报，毛泽东在这封电报中列举了数条理由说明中国暂时不能派出军队参
与朝鲜战争，从而拒绝了斯大林的要求。美国几家报纸立即报道了这一消息。
1996年1月在香港举行的“冷战在亚洲”国际学术讨论会上，这个问题又成为学
者们的热门话题。俄国学者根据俄国档案认为，毛泽东的电报表明中国领导人对
出兵朝鲜表现出“犹豫和缺乏信心”，“中国立场意想不到地改变”了。同时，
还对中国发表的文件的真实性提出质疑。对比中国和俄国公布的这两封时间相同
而内容完全相反的文件，俄国学者认为俄国文件绝不可能是“精心制作的伪造品
”，而中国公布的文件则“是不可靠的：它或者是不准确的，或者是未发出的，
或者是日期有错误”，甚至不能排除“中国当局为了表现他们认为的在意识形态
和政治上更正确的历史看法，改动或歪曲了文件内容”的可能性。还有学者推而
广之，认为俄国档案的公布提出了“出现在官方批准的中国文献及后来学者著作
中的毛泽东1950年10月2日至14日电报是否可靠甚至是否真实的问题”，并以此
提醒人们“应该对中国关于毛泽东决定参与朝鲜战争的文献格外小心地对待”。
〖ZW(〗曼绍洛夫前引文，第95、107～108页；巴加诺夫前引文，第89页。
〖ZW)〗从表面上看，这两封电报的确是相互矛盾，甚至是完全对立的，而中国
和俄国的档案中又都仅存一份他们各自公布的文件。〖ZW(〗笔者曾向中国有关
部门查询，了解到在中国档案中找不到俄国公布的那封电报。笔者在香港会议期
间又从俄国学者那里得知，在俄国档案中也根本不存在中国公布的那封电报。〖
ZW)〗
然而，这两封电报又都是确实存在的。因为通过对比可以看出，俄国公布的
电报的内容与俄国档案中收藏的有关这一时期的其他文件在逻辑上和用语上是一
致的，确实不像是伪造的。而中国公布的电报则确有电报的手稿原件为证，虽然
公开发表时略有删节，但所删部分主要是中国需要苏联援助的武器清单，与俄国
公布的电报内容无关，而发表出来的部分则与原稿一字不差。所以，中国的文件
也是真实的。看来，为了搞清楚中国领导人在朝鲜战争进入最紧张的时刻到底是
怎样考虑中国出兵的问题并如何作出决定的，很有必要对这两个文件进行认真的
推敲和分析。
中国公布的电报是由毛泽东签署的，〖ZW(〗见《建国以来毛泽东文稿》第
一册，第539～540页。为节省篇幅这里不再引证，但读者不妨将此文件与下面刊
出的文件对照起来阅读。〖ZW)〗
而俄国公布的电报不是中国发出的。所谓“毛泽东10月2日给斯大林的电报
”，其实是罗申10月3日发给斯大林的电报，其中转述了毛泽东对斯大林10月1日
电报的答复：〖HT5K〗
“……我们原计划当敌人前进到三八线的时候派几个师的志愿军到北朝鲜为
朝鲜同志提供援助。然而，经过全面考虑，我们现在认为采取这样的行动可能会
承担极其严重的后果。第一，派几个师的兵力解决朝鲜问题非常困难(我们的部
队装备很差，与美国军队作战没有取得军事胜利的把握)，敌人可能会迫使我们
后退。第二，这样做很可能会导致美国与中国的公开冲突，其结果苏联也会被拖
进战争。这样，问题就变得十分严重了。
中共中央的许多同志认为对此表示谨慎是必要的。当然，不派军队援助对于
正处在如此困难之中的朝鲜同志是很不利的，我们自己也强烈地感觉到这一点；
但是如果我们派去几个师，敌人又迫使我们后退，同时还导致美国与中国的公开
冲突，那么我们的整个和平恢复计划就会遭到彻底毁灭，这会引起国内很多人的
不满(人民受到的战争创伤还没有恢复，我们需要和平)。因此，目前最好还是耐
心一些，不派出军队，同时积极准备我们的力量，这样做在把握与敌作战的时机
上会更为有利。
由于暂时的失败，朝鲜可以把斗争的形式改为游击战。我们将举行一次中央
会议，中央各部门的主要同志都要出席。关于这个问题还没有作出最后决定，这
是我们的初步电报，我们希望与您商量。如果您同意，我们准备立即派周恩来和
林彪同志飞往您的疗养地，与您谈这件事，并报告中国和朝鲜的局势。”〖
HT5SS〗
罗申在转述毛泽东的答复之后表示，“毛泽东的答复表明中国领导人改变了
对朝鲜问题的最初立场，这与以前毛泽东同尤金、克多夫、康诺夫，以及刘少奇
同我的多次会谈中表示的态度是矛盾的。”罗申还向斯大林报告说，实际上“中
国政府无疑可以向朝鲜派出不只五六个，而是更多的做好准备的战斗师”。〖
ZW(〗俄罗斯联邦总统档案馆，全宗45，目录1，卷宗334，第105～106页。〖
ZW)〗
中国档案中没有俄国公布的这封电报比较容易理解。因为此电本不是毛泽东
直接发出的，可以断定是毛泽东在与苏联大使谈话中对斯大林要求中国出兵作出
了答复，而由罗申整理并经毛泽东认可后发出的。所以中国档案中不可能保存这
个文件。那么，俄国档案中为什么没有中国公布的电报呢?现在判断，很可能是
这封电报当时根本没有发出去。据查，中国档案中的电报原件上既没有标明发报
时间，也没有发报人的签发记录，而在10月2日当天毛泽东发给高岗、邓华的电
报则标有发报时间(凌晨二时)和杨尚昆签发的记录。当然这还不能作为主要根据
，因为据当事人说，那时毛泽东发出的电报经常是没有签发记录的。判断这封电
报没有发出去，当另有原因。
毛泽东亲自起草的电报没有发出去的主要原因是当时中国领导人内部还没有
形成一致的意见。尽管毛泽东本人对这个问题已经考虑了很长时间，并且几次谈
到过出兵朝鲜的想法。特别是在美国实行仁川登陆以后，毛泽东似乎是决心已定
。但是从现在看到的资料显示，中国领导人在10月1日以前尚未就这一问题进行
过正式讨论。实际情况是中国的其他很多领导人对出兵朝鲜有不同意见。据了解
，10月1日接到斯大林要求中国出兵的电报后，毛泽东连夜召集中央书记处紧急
会议，讨论朝鲜局势和对策。出席会议的有毛泽东、朱德、刘少奇和周恩来。会
上没有就是否出兵问题达成一致意见，于是决定第二天召开中央书记处扩大会议
，邀请在京高级军事领导人参加，再行讨论。会后毛泽东急电召高岗来京开会，
并命令东北边防军做也准备，随时待命出动。
〖ZW(〗参见陈兼前引书，第173页。陈兼在该书写作过程中对中国方面的当
事人和知情人进行了大量采访，上述情况即是对军方人士的采访所得。笔者所进
行的不同采访也证实了陈兼所述。此外，徐焰对笔者说，他的采访同样证实了这
一情况，即10月1日夜晚的书记处会议存在不同意见。〖ZW)〗根据目前国内有关
的材料和当事人回忆，在10月2日下午中南海颐年堂召开的会议上，毛泽东认为
出兵朝鲜已是万分火急，会议决定要彭德怀挂帅，还决定4日再召开政治局扩大
会议进行讨论。毛泽东还要周恩来速派专机去西安接彭德怀来北京参加会议。
〖ZW(〗王焰等编著：《彭德怀传》，当代中国出版社1993年版，第400页。
〖ZW)〗根据这种情况分析，10月2日中国领导人仍未对出兵朝鲜的问题取得一致
意见，否则就不必再召开更大范围的会议继续讨论。况且，虽然会上决定由彭德
怀挂帅，但毛泽东当时尚不知彭德怀的态度，
〖ZW(〗毛泽东10月5日与彭德怀谈话的情况可参见王焰等前引书，第402～
403页。〖ZW)〗作出最后的决定自然要征求主帅的意见。反过来说，如果还要广
泛听取各方面的意见，就说明10月2日的会议还未作出一致的决定，至少是不会
在4日会议之前就把这一决定通知苏联方面。〖ZW(〗陈兼在书中说，10月2日会
议取得了一致意见，决定10月15日派兵入朝，而且毛泽东在会议结束前提议以他
个人名义给斯大林发电报，将这一决定通知苏联(参见陈兼前引书，第175页)。
后来陈兼告诉笔者，这种说法就是以毛泽东10月2日电报已经发出作为前提来推
断的。〖ZW)〗
关于10月
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